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2024年二季度证券期货行业监管处罚分析普华永道|2024年二季度证券期货行业监管处罚分析3前言中国证券业，作为我国金融市场的重要组成本部分，证券业相关机构各自承载着资本配置、投资融资等功能，对我国经济稳定和持续发展具有重要意义。近年来，证券市场经历了多次震荡和异动，为进一步规范市场，2020年至今证券行政处罚力度持续加大，展示了我国监管推动证券行业高质量发展的决心。随着我国证券期货行业的监管规定和自律规范不断深化，公司治理、投行业务、资产管理、期货衍生品等领域成为近期监管关注和处罚的重点，处罚力度不断加强。本文对中国证监会及其派出机构、上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所及全国中小企业股份转让系统披露的2024年第二季度证券和期货机构处罚信息进行统计、分析，并针对性地提出了改进建议，助力证券期货公司了解监管动态，发现自身问题所在，完善内部控制，提高合规效率。普华永道|2024年二季度证券期货行业监管处罚分析普华永道中国普华永道|2024年二季度证券期货行业监管处罚分析4备注1：监管处罚罚单分为作出处罚决定日期和处罚发布日期，本文均按处罚发布日期进行统计。备注2：本文仅统计证监会及其派出机构、上海证券交易所和全国股转公司监管执行部针对证券和期货行业从业主体披露的处罚罚单，数据截止时间为2024年6月30日。备注3：在计算违法违规事由时，可能由于单笔罚单内包含多个处罚事项，而罚单中的处罚金额未按照处罚事项进行细分，因此针对某个处罚类型的罚单金额为整个罚单的金额。15700万元约15719万元4类68家某证券公司从业人员违反限售期规定，进行非法套利违法违...