关于新”国九条“最新监管政策及规则解读-2024-85页

关于新“国九条”最新监管政策及规则解读目录第一部分“315新政“解读2第二部分新“国九条”解读10第三部分证监会配套政策及规则（征求意见稿）解读23第四部分沪深北证券交易所等19项业务规则（征求意见稿）解读421第一部分：“315新政”解读1.《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》2.《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强证监会系统自身建设的意见》3.《关于加强上市公司监管的意见（试行）》4.《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》21.1《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》n2024年3月15日，中国证监会发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》，提出了八项措施；全面从严加强对企业发行上市活动监管，压紧压实发行监管全链条各相关方责任，切实树立对投资者负责的理念，强化资本市场功能发挥，以从源头提高上市公司质量。l一、严把拟上市企业申报质量。压实拟上市企业及“关键少数”对信息披露真实准确完整的第一责任，严禁以“圈钱”为目的盲目谋求上市、过度融资。对财务造假、虚假陈述、粉饰包装等行为及时依法严肃追责。l二、压实中介机构“看门人”责任。建立常态化滚动式现场监管机制，用好以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价机制。l三、突出交易所审核主体责任。把防范财务造假、欺诈发行摆在发行审核更加突出的位置。严密关注拟上市企业是否存在上市前突击“清仓式”分红等情形，严防严查，并实行负面清单式管理。从严监管高价超募。l四、强化证监会派出机...